证券行业专业人员水平评价测试《证券市场基本法律法规》考点精讲班

目录

导学【免费试听】

[视频]备考导学（20分钟）

第一章　证券市场基本法律法规

[视频]01-证券市场的法律法规体系（29分钟）

[视频]02-《公司法》总论（30分钟）

[视频]03-有限责任公司（33分钟）

[视频]04-股份有限公司（33分钟）

[视频]05-高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念以及董、监、高的义务和责任（9分钟）

[视频]06-公司财务会计制度以及公司合并、分立的种类及程序（19分钟）

[视频]07-《合伙企业法》总论、普通合伙企业（48分钟）

[视频]08-有限合伙企业以及合伙企业解散、清算（35分钟）

[视频]09-总则、证券发行（23分钟）

[视频]10-证券交易（15分钟）

[视频]11-上市公司收购、信息披露、证券交易所、登记结算机构（29分钟）

[视频]12-基金合同当事人、基金管理公司设立条件、管理人禁止行为（29分钟）

[视频]13-基金财产的独立性以及公开与非公开募集（26分钟）

[视频]14-期货和衍生品法（21分钟）

[视频]15-证券公司监督管理条例（38分钟）

[视频]16-证券公司风险处置条例（13分钟）

第二章　证券经营机构管理规范

[视频]17-证券公司治理（26分钟）

[视频]18-证券公司内部控制（31分钟）

[视频]19-证券公司合规管理（33分钟）

[视频]20-证券公司信息隔离墙制度、证券公司分类监督（28分钟）

[视频]21-证券公司风险控制指标管理（21分钟）

[视频]22-证券公司全面风险管理、流动性风险管理（22分钟）

[视频]23-证券公司信用风险管理、声誉风险管理（17分钟）

[视频]24-投资者适当性原则（30分钟）

[视频]25-证券公司反洗钱和反恐怖融资工作（27分钟）

[视频]26-证券公司信息技术管理（6分钟）

第三章　证券公司业务规范

[视频]27-证券经纪业务的概念与特点、营销管理以及运营管理（27分钟）

[视频]28-沪港通、深港通业务以及科创板与创业板特别交易机制（18分钟）

[视频]29-存托凭证与沪伦通、北京证券交易所、证券经纪业务的主要风险及其防范（18分钟）

[视频]30-证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告以及证券投资咨询机构及人员从业管理（22分钟）

[视频]31-发布证券研究报告业务的有关规定、证券投资顾问业务的有关规定、开展证券投资咨询业务活动的有关规定（29分钟）

[视频]32-利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求、证券投资咨询人员执业行为准则（10分钟）

[视频]33-与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（19分钟）

[视频]34-证券承销与保荐（15分钟）

[视频]35-融资融券业务（34分钟）

[视频]36-转融通业务（12分钟）

[视频]37-证券自营（13分钟）

[视频]38-证券资产管理（34分钟）

[视频]39-全国股份转让系统业务及柜台市场业务（11分钟）

[视频]40-其他业务（23分钟）

第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任

[视频]41-擅自或变相公开发行证券的认定及其法律责任（13分钟）

[视频]42-欺诈发行股票、债券的认定及法律责任（11分钟）

[视频]43-非法集资类犯罪的认定及法律责任（11分钟）

[视频]44-违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任（22分钟）

[视频]45-证券二级市场（35分钟）

第五章　行业文化、职业道德与从业人员行为规范

[视频]46-证券行业文化建设（16分钟）

[视频]47-证券公司及其工作人员廉洁从业规定（7分钟）

[视频]48-证券市场诚信管理（12分钟）

[视频]49-从业人员行为规范（33分钟）

内容简介

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证券行业专业人员水平评价测试资料全集

科目：

证券市场基本法律法规

金融市场基础知识

二科合一

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